ПОСТАНОВЛЕНИЕ апелляционной инстанции Арбитражного суда Волгоградской обл. от 12.08.2005 по делу № А12-9026/05-С47-5/34
<В ОБЯЗАННОСТИ ЭМИТЕНТА НЕ ВХОДИТ САМОСТОЯТЕЛЬНОЕ, В ОТСУТСТВИЕ ВОЛЕИЗЪЯВЛЕНИЯ САМОГО ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА, НАПРАВЛЕНИЕ РАСПОРЯЖЕНИЙ О ВНЕСЕНИИ ЗАПИСЕЙ ОБ УСЛОВИЯХ ЗАЛОГА>
Официальная публикация в СМИ:
публикаций не найдено
АРБИТРАЖНЫЙ СУД ВОЛГОГРАДСКОЙ ОБЛАСТИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
апелляционной инстанции
по проверке законности и обоснованности решений
арбитражного суда, не вступивших в законную силу
от 12 августа 2005 года Дело № А12-9026/05-С47-5/34
(извлечение)
Апелляционная коллегия Арбитражного суда Волгоградской области, рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу ответчика, ЗАО "Афины-Волга", на решение Арбитражного суда Волгоградской области от 17 июня 2005 г. по делу № А12-9026/05-С47,
установила:
Акционер - ОАО "Агропромышленный комбинат "Волга" обратился в суд с иском к ответчикам, ЗАО "Афины-Волга", ОАО "Независимый регистратор Южного федерального округа", компании "Етепинт Актиенгезельшафт", о признании недействительной записи по лицевым счетам ОАО "Агропромышленный комбинат "Волга" (залогодатель) и компании "Етепинт Актиенгезельшафт" (залогодержатель) в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО "Афины-Волга" о залоге, в том числе его условий (о праве залогодержателя голосовать акциями залогодателя), обыкновенных именных акций ЗАО "Афины-Волга" в количестве 9837014 штук (регистрационный номер выпуска 1-01-80008-Р), принадлежащих на праве собственности ОАО "Агропромышленный комбинат "Волга". Просит обязать ОАО "Независимый регистратор Южного федерального округа" в лице Волгоградского филиала "Красноармейский" внести изменения в систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО "Афины-Волга" путем исключения указанной выше записи из лицевых счетов ОАО "Агропромышленный комбинат "Волга" и компании "Етепинт Актиенгезельшафт" в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО "Афины-Волга".
Решением Арбитражного суда Волгоградской области от 17.06.2005 признаны недействительными записи по лицевым счетам ОАО "Агропромышленный комбинат "Волга" (залогодатель) и компании "Етепинт Актиенгезельшафт" (залогодержатель) в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО "Афины-Волга" о залоге, в том числе его условии (о праве залогодержателя голосовать акциями залогодателя), обыкновенных именных акций ЗАО "Афины-Волга" в количестве 9837014 штук (регистрационный номер выпуска 1-01-80008-Р), принадлежащих на праве собственности ОАО "Агропромышленный комбинат "Волга". Ответчик, ОАО "Независимый регистратор Южного федерального округа", в лице Волгоградского филиала "Красноармейский" признан обязанным внести изменения в систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО "Афины-Волга" путем исключения указанной выше записи из лицевых счетов ОАО "Агропромышленный комбинат "Волга" и компании "Етепинт Актиенгезельшафт" в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО "Афины-Волга".
Не согласившись с вышеуказанным решением суда, ЗАО "Афины-Волга" обратилось в суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда отменить и принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявленных требований.
В судебном заседании представитель заявителя настаивал на доводах, изложенных в апелляционной жалобе.
Представители компании "Етепинт Актиенгезельшафт", ОАО "Независимый регистратор Южного федерального округа" поддержали апелляционную жалобу ЗАО "Афины-Волга".
Истец возражал против удовлетворения апелляционной жалобы.
ЗАО "Регистрационная компания Саратовский РРД-Центр", будучи надлежащим образом извещенным о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание не явилось и письменного отзыва на апелляционную жалобу в адрес суда не направило. В силу ст. 156 АПК РФ судебная коллегия считает возможным рассмотреть дело в данном судебном заседании в отсутствие вышеназванного лица по имеющимся в деле доказательствам.
Как усматривается из материалов дела, истец, ОАО "Агропромышленный комбинат "Волга", является акционером и собственником акций ЗАО "Афины-Волга" в количестве 9837014 штук (регистрационный номер выпуска 1-01-80008-Р).
С 1994 года держателем реестра акционеров являлось само общество - ЗАО "Афины-Волга" (эмитент).
26.10.2000 эмитент на основании договора № 52 от 23.06.2000 и акта приема-передачи от 26.10.2000 передал профессиональному регистратору - ЗАО "Регистрационная компания Саратовский РРД-Центр" (филиал № 11) документы на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, в том числе: справку о подтверждении залога акций эмитента, принадлежащих акционеру - АООТ "Агропромышленный комбинат "Волга", по состоянию на 01.10.2000; заверенную эмитентом копию частного соглашения, являющегося неотъемлемой частью кредитного соглашения № 0.АПК-1/95 от 10.04.1995 в отношении залога - 320 штук акций первого выпуска; нотариально заверенную копию протокола согласования между компанией "Етепинт А.Г." и АООТ "Агропромышленный комбинат "Волга" от 05.12.1996 в отношении залога - 9836694 штук акций второго выпуска.
На основании данных документов, представленных эмитентом, регистратор внес запись от 26.10.2000 о передаче ценных бумаг в залог с указанием залогодержателя - компании "Етепинт Актиенгезельшафт".
В 2004 году регистратор - ЗАО "Регистрационная компания Саратовский РРД-Центр" передал документы и информацию, составляющую ведение реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО "Афины-Волга", новому регистратору - ОАО "Независимый регистратор Южного федерального округа" в лице Волгоградского филиала "Красноармейский" на основании договора от 17.03.2004 № 7.
Передача документов новому регистратору оформлена актом приема-передачи от 01.04.2004.
ОАО "Независимый регистратор Южного федерального округа" в лице Волгоградского филиала "Красноармейский" в соответствии с переданными ему документами был открыт лицевой счет № 5 компании "Етепинт Актиенгезельшафт" как залогодержателя, и на ценные бумаги в количестве 9837014 штук, принадлежащие истцу (лицевой счет № 3), установлено обременение.
04.08.2004 в адрес регистратора от эмитента поступило распоряжение, подписанное представителем Кащеевой Т.В., в котором эмитент просил регистратора исправить допущенную им ошибку, которая заключалась в непредставлении ранее документов о залоге ценных бумаг, принадлежащих истцу, а именно об условии данного залога - праве голосовать акциями залогодателя. В целях исправления допущенной ошибки к данному распоряжению эмитент приложил договор залога ценных бумаг от 24.05.1995, заключенный между ОАО "Агропромышленный комбинат "Волга" и компанией "Етепинт Актиенгезельшафт", а также нотариально заверенные копии кредитных договоров от 22.05.1995, в обеспечение которых был заключен данный договор залога. При этом эмитент просил регистратора исправить допущенную ошибку и установить условия залога ценных бумаг согласно представленным договорам.
На основании распоряжения эмитента регистратором 05.08.2004 в системе ведения реестра ЗАО "Афины-Волга" были установлены условия залога ценных бумаг по лицевым счетам № 3 и № 5.
Истец, считая внесенную запись о залоге недействительной, в том числе об условии - праве залогодержателя голосовать акциями залогодателя, 17 марта 2005 года направил в адрес ОАО "Независимый регистратор Южного федерального округа" письменное заявление о внесении изменений в систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО "Афины-Волга", связанных с исключением данных об обременении акций, принадлежащих на праве собственности ОАО "Агропромышленный комбинат "Волга".
8 апреля 2005 года ОАО "Независимый регистратор Южного федерального округа" направило в адрес ОАО "Агропромышленный комбинат "Волга" письменный отказ.
Данные обстоятельства послужили основанием для обращения истца в арбитражный суд с вышеназванными исковыми требованиями.
Как установлено судом, до 26 октября 2000 года эмитент - ЗАО "Афины-Волга" фактически ведение реестра акционеров не осуществлял, записи об операциях по лицевым счетам зарегистрированных лиц, в том числе об обременении ценных бумаг обязательствами, не производил.
Запись о залоге в реестре акционеров ЗАО "Афины-Волга" совершена 26 октября 2000 г., т.е. при формировании системы ведения реестра специализированным регистратором и после открытия лицевых счетов владельцам акций: компании "Етепинт Актиенгезельшафт" и АООТ "Агропромышленный комбинат "Волга".
Следовательно, правоотношения относительно внесения спорной записи возникли не в 1995 г., как утверждает заявитель апелляционной жалобы, а в 2000 г., когда владельцам акций были открыты в реестре лицевые счета и в них были внесены соответствующие данные об обременении акций.
Соответственно, применение судом первой инстанции норм Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 г. № 27, действовавшего в октябре 2000 г., когда в реестр и была внесена запись, является правомерным.
Из материалов дела следует, что регистрационный журнал эмитентом был утерян, что подтверждается актом об утрате документов от 17.12.2001.
Меры к восстановлению утраченных данных реестра со стороны держателей реестра приняты не были, что является нарушением п. 5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 г. № 27.
Между тем, учитывая требования к ведению реестра, изложенные в п. 3.3, 3.4.6 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 г. № 27, п. 3.1.2 ранее действовавшего Временного положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 12.07.1995 № 3, именно содержанием регистрационного журнала документально подтверждаются обстоятельства, касающиеся фиксации прав в реестре и представления регистратору всех необходимых для этого документов зарегистрированными лицами.
Материалы дела свидетельствуют, что ни залогодатель, ни залогодержатель в установленном законом порядке не обращались к регистратору с требованием о внесении записи о залоге и не представляли необходимые для этого документы, в том числе и залоговое распоряжение.
В рассматриваемом случае регистратор в силу раздела 5 Положения обязан был отказать во внесении записи о залоге ценных бумаг, поскольку ему не были представлены все необходимые документы для осуществления записи о залоге, перечисленные в п. 7.6.1 Положения.
Кроме того, суд первой инстанции обоснованно пришел к выводу, что залоговое распоряжение от 22 мая 1995 г. не могло быть принято при совершении записи специализированным регистратором в 2000 г. в связи с тем, что у держателя реестра отсутствовала анкета, на основании которой регистратор обязан осуществлять сверку подписи и проверку полномочий Довбыш Е.С. при внесении в реестр записей, как это предусмотрено п. 5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 г. № 27.
При таких обстоятельствах апелляционная коллегия считает, что суд первой инстанции при правильном применении норм права с учетом добытых по делу доказательств пришел к выводу о признании недействительной записи в реестре акционеров ЗАО "Афины-Волга" от 26.10.2000 о передаче в залог ценных бумаг в количестве 9837014 штук, принадлежащих ОАО "Агропромышленный комбинат "Волга", с указанием залогодержателя - компании "Етепинт Актиенгезельшафт".
В соответствии с п. 3 ст. 8 ФЗ РФ "О рынке ценных бумаг", п. 11 Постановления Федеральной комиссии ценных бумаг от 22.04.2002 № 13/пс "Об особенностях учета в системе реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесении в систему ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги" внесение изменений в данные лицевых счетов зарегистрированных залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога осуществляется регистратором на основании распоряжения о внесении изменений, подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями.
В материалах дела отсутствуют распоряжения, подписанные ОАО "Агропромышленный комбинат "Волга" (залогодатель) и компанией "Етепинт Актиенгезельшафт" (залогодержатель), о внесении изменений в данные лицевых счетов об условиях залога акций, а именно о праве голосовать акциями залогодателя.
Соответственно, запись в реестре об установлении условий залога также является недействительной.
При таких обстоятельствах апелляционная коллегия считает, что суд первой инстанции правомерно не принял во внимание довод ОАО "Независимый регистратор Южного федерального округа", что им была устранена ошибка, допущенная эмитентом, и данные реестра акционеров ЗАО "Афины-Волга" приведены в соответствие с условиями, содержащимися в договоре залога, поскольку прежним регистратором не была допущена ошибка во внесении записи о залоге, так как в справке эмитента от 24.10.2000 не было указано об условии залога - праве залогодержателя голосовать акциями залогодателя, а в обязанности эмитента не входит самостоятельное, в отсутствие волеизъявления самого зарегистрированного лица, направление распоряжений о внесении таких записей.
Учитывая, что доводы заявителя апелляционной жалобы не соответствуют нормам действующего законодательства и не основаны на фактических обстоятельствах дела, коллегия не находит оснований к отмене судебного акта, в связи с чем жалоба удовлетворению не подлежит.
На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 270 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, апелляционная коллегия
постановила:
Апелляционную жалобу ответчика, ЗАО "Афины-Волга", оставить без удовлетворения, решение суда от 17.06.2005 по делу № А12-9026/05-С47 - без изменения.
Постановление вступает в законную силу с момента его оглашения и может быть обжаловано в установленный законом срок в Федеральный арбитражный суд Поволжского округа.
