ПРИКАЗ ГФКУ Администрации Волгоградской обл. от 11.05.2005 № 21
"ОБ УТВЕРЖДЕНИИ РЕШЕНИЯ ОБ ЭМИССИИ ОТДЕЛЬНОГО ВЫПУСКА ГОСУДАРСТВЕННЫХ ДОЛГОСРОЧНЫХ ОБЛИГАЦИЙ ВОЛГОГРАДСКОЙ ОБЛАСТИ С ФИКСИРОВАННЫМ КУПОНОМ И АМОРТИЗАЦИЕЙ ДОЛГА"
(вместе с "СЕРТИФИКАТОМ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ДОЛГОСРОЧНЫХ ОБЛИГАЦИЙ ВОЛГОГРАДСКОЙ ОБЛАСТИ С ФИКСИРОВАННЫМ КУПОНОМ И АМОРТИЗАЦИЕЙ ДОЛГА (ГОСУДАРСТВЕННЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР ВЫПУСКА RU35001VLO0)")
Официальная публикация в СМИ:
публикаций не найдено
ГЛАВНОЕ ФИНАНСОВО-КАЗНАЧЕЙСКОЕ УПРАВЛЕНИЕ
АДМИНИСТРАЦИИ ВОЛГОГРАДСКОЙ ОБЛАСТИ
ПРИКАЗ
от 11 мая 2005 г. № 21
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ РЕШЕНИЯ ОБ ЭМИССИИ ОТДЕЛЬНОГО ВЫПУСКА
ГОСУДАРСТВЕННЫХ ДОЛГОСРОЧНЫХ ОБЛИГАЦИЙ ВОЛГОГРАДСКОЙ ОБЛАСТИ
С ФИКСИРОВАННЫМ КУПОНОМ И АМОРТИЗАЦИЕЙ ДОЛГА
В соответствии с Постановлением Администрации Волгоградской области от 24 февраля 2004 года № 150 "Об утверждении Генеральных условий эмиссии и обращения ценных бумаг Волгоградской области" (в редакции Постановления № 142 от 22.02.2005) и Приказом Главного финансово-казначейского управления Администрации Волгоградской области от 11 марта 2005 года № 9 "Об утверждении Условий эмиссии и обращения государственных долгосрочных облигаций Волгоградской области с фиксированным купоном и амортизацией долга" постановляю:
1. Утвердить прилагаемое решение об эмиссии отдельного выпуска государственных долгосрочных облигаций Волгоградской области с фиксированным купоном и амортизацией долга.
2. Утвердить Сертификат государственных долгосрочных облигаций Волгоградской области с фиксированным купоном и амортизацией долга, Государственный регистрационный номер выпуска RU35001VLO0.
3. Контроль за исполнением приказа возложить на первого заместителя начальника Главного финансово-казначейского управления Администрации Волгоградской области Чкалову Г.В.
Начальник Главного
финансово-казначейского
управления Администрации
Волгоградской области
С.П.САЗОНОВ
Утверждено
Приказом Главного
финансово-казначейского
управления Администрации
Волгоградской области
от 11 мая 2005 г. № 21
РЕШЕНИЕ
ОБ ЭМИССИИ ОТДЕЛЬНОГО ВЫПУСКА ГОСУДАРСТВЕННЫХ
ДОЛГОСРОЧНЫХ ОБЛИГАЦИЙ ВОЛГОГРАДСКОЙ ОБЛАСТИ
С ФИКСИРОВАННЫМ КУПОНОМ И АМОРТИЗАЦИЕЙ ДОЛГА
(ГОСУДАРСТВЕННЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР ВЫПУСКА RU35001VLO0)
1. Настоящее Решение об эмиссии отдельного выпуска облигаций (далее - Решение о выпуске) определяет порядок размещения и обращения государственных долгосрочных облигаций Волгоградской области с фиксированным купоном и амортизацией долга (далее - Облигации) и принимается в соответствии с действующим законодательством, Генеральными условиями эмиссии и обращения государственных облигаций Волгоградской области, утвержденными Постановлением Администрации Волгоградской области от 24.02.2004 № 150 (в редакции Постановления № 142 от 22.02.2005) (далее - Генеральные условия), Условиями эмиссии и обращения государственных долгосрочных облигаций Волгоградской области с фиксированным купоном и амортизацией долга, утвержденными Приказом Главного финансово-казначейского управления Администрации Волгоградской области № 9 от 11 марта 2005 г. (регистрационный номер VLO-015/00256 от 4 мая 2005 г.) (далее - Условия эмиссии).
2. Эмитентом Облигаций от лица субъекта Российской Федерации Волгоградской области выступает Главное финансово-казначейское управление Администрации Волгоградской области (далее - Эмитент) - исполнительный орган государственной власти, отвечающий за составление и исполнение областного бюджета:
полное наименование: Главное финансово-казначейское управление Администрации Волгоградской области;
место нахождения: 400131, г. Волгоград, ул. Порт-Саида, д. 7;
почтовый адрес: 400131, г. Волгоград, ул. Порт-Саида, д. 7;
контактный телефон: (8442) 30-92-45;
бюджетный счет: 40201810400000100001 в ГРКЦ ГУ Банка России по Волгоградской области, г. Волгоград;
БИК: 041806001;
ИНН: 3444053916.
ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ОБЛИГАЦИЯХ
3. Облигации выпускаются в форме документарных ценных бумаг на предъявителя с обязательным централизованным хранением глобального сертификата выпуска в депозитарии (далее - Сертификат) и учетом прав на облигации в виде записей на счетах депо.
Сертификатом оформляется весь выпуск Облигаций, который удостоверяет совокупность прав на указанное в пункте 8 настоящего Решения о выпуске общее количество Облигаций. Сертификат на руки владельцам не выдается.
4. Облигации предоставляют их владельцам право на получение номинальной стоимости Облигаций, выплачиваемой частями в объемах и в даты, установленные настоящим Решением о выпуске, и на получение купонного дохода в установленные настоящим Решением о выпуске даты выплаты купонного дохода.
5. Владельцы Облигаций имеют право владеть, пользоваться, распоряжаться принадлежащими им Облигациями в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Владельцы Облигаций могут совершать с Облигациями гражданско-правовые сделки в соответствии с законодательством Российской Федерации, Генеральными условиями, Условиями эмиссии и настоящим Решением о выпуске.
Права владельцев Облигаций при соблюдении ими установленного законодательством Российской Федерации порядка осуществления этих прав обеспечиваются Эмитентом.
6. Эмитент передает Сертификат в депозитарий, осуществляющий хранение Сертификата, ведение учета и удостоверение прав на Облигации (далее - уполномоченный депозитарий). Уполномоченным депозитарием, осуществляющим свои функции на основании договора с Эмитентом, является:
полное наименование: некоммерческое партнерство "Национальный депозитарный центр";
сокращенное наименование: НДЦ;
место нахождения: г. Москва, Средний Кисловский пер., д. 1/13, стр. 4;
почтовый адрес: 125009, Москва, Средний Кисловский пер., д. 1/13, стр. 4;
ИНН: 7706131216;
контактный телефон: (095) 956-27-90, 956-27-91;
лицензия: на осуществление депозитарной деятельности № 177-03431-000100, выдана Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России) 4 декабря 2000 г., срок действия лицензии - бессрочная.
Депозитариями, осуществляющими учет и удостоверение прав на Облигации, учет и удостоверение перехода прав по Облигациям, являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие депозитарную деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации и являющиеся депонентами уполномоченного депозитария (далее - депозитарий, депозитарии).
Право собственности на Облигации переходит в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя.
На основании отдельного договора с Эмитентом и в соответствии с условиями настоящего Решения о выпуске уполномоченный депозитарий также выполняет посреднические функции платежного агента Эмитента по выплате сумм погашения частей номинальной стоимости и выплате купонного дохода по Облигациям (далее - платежный агент).
Эмитент может заключать соглашения с другими платежными агентами, в этом случае сведения об изменении перечня действующих платежных агентов раскрываются Эмитентом за 10 дней до вступления в силу соответствующих изменений.
7. Номинальная стоимость Облигаций выражается в валюте Российской Федерации и составляет 1000 (одну тысячу) рублей за одну Облигацию.
8. Общее количество Облигаций в данном выпуске составляет 700000 (семьсот тысяч) штук.
9. Общий объем эмиссии данного выпуска Облигаций по номинальной стоимости составляет 700000000 (семьсот миллионов) рублей.
РАЗМЕЩЕНИЕ ОБЛИГАЦИЙ
10. Размещение Облигаций осуществляется путем отчуждения Облигаций первым владельцам посредством заключения гражданско-правовых сделок в соответствии с законодательством Российской Федерации, правилами организатора торговли, Генеральными условиями, Условиями эмиссии и настоящим Решением о выпуске. Размещение Облигаций может осуществляться в течение срока размещения Облигаций, установленного в пункте 11 настоящего Решения о выпуске.
11. Дата начала срока размещения Облигаций - 26 мая 2005 года. Дата окончания срока размещения Облигаций - дата размещения последней Облигации выпуска (далее - срок размещения).
12. Генеральным агентом-организатором, оказывающим Эмитенту услуги по организации и размещению данного выпуска Облигаций (далее - Генеральный агент-организатор), является:
полное наименование: закрытое акционерное общество "Инвестиционная компания АВК";
сокращенное наименование: ЗАО "ИК АВК";
место нахождения: 196605, г. Санкт-Петербург, г. Пушкин, павильон Урицкого, д. 1;
почтовый адрес: 197101, г. Санкт-Петербург, Каменноостровский пр., д. 10;
ИНН: 7820002270;
контактный телефон: (812) 230-77-33;
лицензии: № 178-03255-100000, № 178-03343-010000 и № 178-03412-001000 от 29.11.2000, № 178-04116-000100 от 20.12.2000, № 22-000-1-00014 от 18.10.2000, выданы Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России) на осуществление брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, деятельности специализированного депозитария.
Генеральный агент-организатор является посредником Эмитента, действующим от своего имени, но за счет и по поручению Эмитента, при размещении Облигаций у Организатора торговли на рынке ценных бумаг.
13. Размещение Облигаций настоящего выпуска осуществляется только в результате совершения сделок у организатора торговли на рынке ценных бумаг, в том числе на фондовой бирже (выше и ниже по тексту - организатор торговли, биржа), которым является:
полное наименование: закрытое акционерное общество "Фондовая биржа ММВБ";
сокращенное наименование: ЗАО "ФБ ММВБ";
место нахождения: 125009, г. Москва, Большой Кисловский пер., д. 13;
почтовый адрес: 125009, г. Москва, Большой Кисловский пер., д. 13;
ИНН: 7703507076;
контактный телефон: (095) 705-96-92, 705-96-57;
лицензия на осуществлении деятельности фондовой биржи: 077-07985-000001, выдана ФСФР России 15.09.2004, срок действия - до 15.09.2007.
Размещение Облигаций проводится путем открытой подписки на бирже в соответствии с ее нормативными документами.
Отчуждение Облигаций первым владельцам при размещении происходит на основании заявок, поданных (выставленных) участниками торгов биржи в порядке, установленном настоящим Решением о выпуске и нормативными документами биржи. При этом участники торгов биржи могут действовать как от своего имени и за свой счет, так и от своего имени, но за счет и по поручению клиентов. Любое лицо, желающее приобрести Облигации и не являющееся участником торгов биржи, может заключить соответствующий договор с профессиональным участником рынка ценных бумаг - участником торгов биржи и дать ему поручение на покупку Облигаций.
Оплата Облигаций при их размещении производится в денежной форме в валюте Российской Федерации в безналичном порядке в соответствии с нормативными документами биржи. Расчеты по Облигациям при их размещении производятся на условиях "поставка против платежа" через клиринговую систему ЗАО ММВБ в соответствии с правилами клиринга ЗАО ММВБ, действующими на дату размещения Облигаций.
В дату начала размещения Облигаций проводится аукцион по установлению минимальной цены размещения - цены отсечения (далее - аукцион).
Время проведения операций в рамках аукциона (в т.ч. периода сбора заявок на покупку Облигаций) и заключения сделок по размещению Облигаций устанавливается биржей по согласованию с Эмитентом и Генеральным агентом-организатором.
В установленный биржей период сбора заявок на покупку Облигаций на аукционе участники торгов биржи могут подать заявки в системе торгов биржи.
Подача заявок на приобретение Облигаций производится участниками торгов биржи в соответствии с настоящим Решением о выпуске и нормативными документами биржи. При этом в каждой заявке указываются следующие необходимые параметры: цена, по которой данный покупатель готов приобрести Облигации, и соответствующее этой цене количество Облигаций, заявленное к приобретению. Цена за одну Облигацию указывается участником торгов биржи в процентах от номинальной стоимости Облигаций с точностью до сотых долей.
К началу проведения аукциона участники торгов биржи резервируют на своих торговых счетах в Расчетной палате ММВБ денежные средства в сумме, достаточной для полной оплаты Облигаций, указанных в заявках на покупку, с учетом всех комиссионных сборов.
По окончании периода сбора заявок на приобретение Облигаций на аукционе Эмитент на основании предоставленного биржей сводного реестра заявок на аукционе устанавливает цену отсечения. При установлении цены отсечения Эмитент принимает во внимание итоговое количество заявок и указанные в них параметры.
Поданные в ходе аукциона заявки участников торгов биржи удовлетворяются по указанной в них цене при условии, если указанная в них цена покупки Облигаций выше (больше) или равна установленной Эмитентом цене отсечения (далее - заявка, подлежащая удовлетворению по итогам аукциона).
Поданные в ходе аукциона заявки участников торгов биржи не подлежат удовлетворению, если указанная в них цена покупки Облигаций ниже (меньше) установленной Эмитентом цены отсечения (далее - заявка, не подлежащая удовлетворению по итогам аукциона).
Фактическое удовлетворение заявок, подлежащих удовлетворению по итогам аукциона, осуществляется Генеральным агентом-организатором по поручению Эмитента поочередно на основании приоритета цен, указанных в данных заявках. При этом в первую очередь (приоритетно) удовлетворяется(ются) заявка(ки), в которой(ых) указана максимальная (наибольшая) цена по сравнению с другими заявками, подлежащими удовлетворению по итогам аукциона. В случае если максимальная (наибольшая) цена содержится одновременно в нескольких заявках, подлежащих удовлетворению по итогам аукциона (т.е. цены, указанные в таких заявках, равны между собой), в первую очередь удовлетворяется заявка, поданная ранее по времени в период сбора заявок на приобретение Облигаций на аукционе. Количество Облигаций, заявленное к покупке и указанное в заявке, подлежащей удовлетворению по итогам аукциона, не влияет на очередность ее фактического удовлетворения. Если в результате поочередного удовлетворения заявок количество Облигаций, указанное в заявке, содержащей максимальную (наибольшую) цену, превышает количество Облигаций выпуска, оставшихся неразмещенными, то данная заявка удовлетворяется в размере остатка не размещенных до этого момента Облигаций. В этом случае оставшиеся неудовлетворенными заявки участников торгов биржи снимаются.
14. Размещение Облигаций, если они не были полностью размещены по итогам аукциона (далее - доразмещение), может проводиться в течение установленного в пункте 11 настоящего Решения о выпуске срока размещения Облигаций посредством проведения торгов, в том числе и в форме аукциона в порядке, аналогичном указанному в пункте 13 настоящего Решения о выпуске, в соответствии с нормативными документами биржи.
Сделки могут совершаться на основании адресных и/или безадресных заявок, поданных участниками торгов. Заявка должна быть обеспечена соответствующим объемом денежных средств с учетом всех комиссионных сборов на счете лица, подающего заявку, в Расчетной палате ММВБ по состоянию на момент начала подачи заявок. Цена доразмещения определяется с учетом сложившихся на момент доразмещения рыночных цен. Обеспеченные денежными средствами адресные заявки акцептуются и удовлетворяются Генеральным агентом-организатором по цене заявки в порядке очередности их поступления с учетом приоритета цен при условии, что цена, указанная в заявке, выше (больше) или равна установленной Эмитентом на день получения Генеральным агентом-организатором указанных заявок. Если объем очередной поданной обеспеченной заявки превышает объем не размещенных к моменту подачи обеспеченной заявки Облигаций, обеспеченная заявка удовлетворяется в объеме не размещенных к моменту подачи обеспеченной заявки Облигаций.
Информация о дате проведения аукциона по доразмещению раскрывается Эмитентом всем заинтересованным лицам не позднее чем за 2 (два) рабочих дня до соответствующей даты.
ОБРАЩЕНИЕ ОБЛИГАЦИЙ
15. Обращение Облигаций начинается с даты начала размещения Облигаций после заключения сделок по итогам аукциона и продолжается до даты погашения Облигаций.
Обращение Облигаций на вторичном рынке может осуществляться путем заключения сделок купли-продажи, а также других сделок, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
16. При обращении Облигаций на вторичном рынке, а также при размещении Облигаций в период с даты, следующей за датой начала размещения Облигаций, до даты окончания срока размещения Облигаций покупатель уплачивает продавцу дополнительно к цене Облигаций накопленный купонный доход, который рассчитывается на текущую дату по формуле:
Nа x Сн x Тt
НКДt = --------------, где:
К x 100
НКДt - накопленный купонный доход по Облигациям на текущую дату, руб.;
Nа - непогашенная часть номинальной стоимости Облигации, руб.;
Сн - установленная Эмитентом ставка купонного дохода, в процентах от непогашенной части номинальной стоимости Облигаций;
К - количество дней в купонном периоде;
Tt - количество дней, прошедших с даты начала текущего купонного периода до текущей даты.
Сумма накопленного купонного дохода в расчете на одну Облигацию определяется с точностью до одной копейки (округление производится по правилам математического округления, а именно: метод округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не изменяется, если первая за округляемой цифра равна от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь на единицу, если первая за округляемой цифра равна от 5 до 9).
17. Эмитент и/или Генеральный агент-организатор по поручению и за счет Эмитента в течение всего срока обращения Облигаций, за исключением периодов приостановления операций по счетам депо, указанных в пункте 26 настоящего Решения о выпуске, имеет возможность совершать сделки с Облигациями в соответствии с действующим законодательством РФ, Условиями эмиссии и настоящим Решением о выпуске, в том числе сделки по приобретению Облигаций с возможностью их последующего обращения до даты погашения выпуска Облигаций.
Приобретение Облигаций может осуществляться путем совершения сделок по приобретению или путем проведения аукциона по выкупу Облигаций. При проведении аукциона по выкупу предметом торгов является цена выкупа Облигации в процентах к непогашенной части номинальной стоимости. При проведении аукциона по выкупу Эмитент устанавливает максимальное количество приобретаемых Облигаций. При проведении аукциона по выкупу Эмитент вправе устанавливать максимальную цену выкупа. Данная максимальная цена, а также максимальное количество приобретаемых Облигаций устанавливаются в сообщении о проведении аукциона по выкупу Облигаций, раскрываемом Эмитентом не позднее чем за 2 (два) рабочих дня до даты проведения аукциона.
Участники торгов биржи могут действовать как от своего имени и за свой счет, так и от своего имени, но за счет и по поручению клиентов. Любое лицо, желающее продать Облигации и не являющееся участником торгов биржи, может заключить соответствующий договор с профессиональным участником рынка ценных бумаг - участником торгов биржи и дать ему поручение на продажу Облигаций.
Покупателем Облигаций при проведении аукциона является Генеральный агент-организатор, действующий от своего имени, но за счет и по поручению Эмитента.
Время проведения операций в рамках аукциона по выкупу Облигаций устанавливается биржей по согласованию с Эмитентом и Генеральным агентом-организатором.
В установленный биржей период сбора заявок на выкуп Облигаций на аукционе участники торгов могут подать заявки на имя Генерального агента-организатора на продажу Облигаций.
Подача заявок на выкуп Облигаций производится участниками торгов биржи в соответствии с настоящим Решением о выпуске и нормативными документами биржи. При этом в каждой заявке указываются следующие необходимые параметры: цена, по которой данный продавец готов продать Облигации, и соответствующее этой цене количество Облигаций. Цена за одну Облигацию указывается участником торгов биржи в процентах к непогашенной части номинальной стоимости Облигаций с точностью до сотых долей.
По окончании периода сбора заявок на приобретение Облигаций на аукционе Эмитент устанавливает максимальную цену приобретения Облигаций (далее - цена отсечения при выкупе). При установлении цены отсечения при выкупе Эмитент принимает во внимание итоговое количество заявок и указанные в них параметры, а также максимальную цену и максимальное количество приобретаемых Облигаций, установленных Эмитентом.
Поданные в ходе аукциона заявки участников торгов биржи удовлетворяются по указанной в них цене при условии, что она ниже (меньше) или равна установленной Эмитентом цене отсечения при выкупе (далее - заявка, подлежащая удовлетворению по итогам аукциона по выкупу).
Поданные в ходе аукциона заявки участников торгов биржи не подлежат удовлетворению, если указанная в них цена продажи Облигаций выше (больше) установленной Эмитентом цены отсечения при выкупе (далее - заявка, не подлежащая удовлетворению по итогам аукциона по выкупу).
Фактическое удовлетворение заявок, подлежащих удовлетворению по итогам аукциона, осуществляется Генеральным агентом-организатором по поручению и за счет Эмитента поочередно на основании приоритета цен, указанных в данных заявках. Удовлетворение указанных заявок производится по указанной в них цене продажи Облигаций. При этом в первую очередь (приоритетно) удовлетворяется(ются) заявка(и), в которой(ых) указана минимальная (наименьшая) цена по сравнению с другими заявками, подлежащими удовлетворению по итогам аукциона. В случае если минимальная (наименьшая) цена содержится одновременно в нескольких заявках, подлежащих удовлетворению по итогам аукциона по выкупу (т.е. цены, указанные в таких заявках, равны между собой), в первую очередь удовлетворяется заявка, поданная ранее по времени в период сбора заявок на аукционе по выкупу Облигаций. Количество Облигаций, заявленное к продаже и указанное в заявке, подлежащей удовлетворению по итогам аукциона по выкупу, не влияет на очередность ее фактического удовлетворения.
В случае если объем последней из удовлетворяемых заявок на продажу Облигаций на аукционе превышает максимальное количество приобретаемых Облигаций за вычетом уже выкупленных в ходе аукциона Облигаций, то данная заявка на продажу Облигаций на аукционе удовлетворяется в размере указанного выше остатка. Неудовлетворенные заявки участников торгов биржи снимаются.
18. Срок обращения Облигаций настоящего выпуска составляет 1848 (одна тысяча восемьсот сорок восемь) дней.
19. Каждая Облигация настоящего выпуска имеет 10 (десять) купонных периодов. Продолжительность первого купонного периода составляет 210 (двести десять) дней. Продолжительность остальных купонных периодов составляет 182 (сто восемьдесят два) дня.
19.1. Первый купонный период начинается с даты начала размещения Облигаций. Второй и последующие купонные периоды начинаются с даты окончания предыдущего купонного периода. Купонный доход выплачивается в дату окончания соответствующего купонного периода. Купонный доход за последний купонный период выплачивается в дату погашения последней части номинальной стоимости Облигаций, т.е. в дату погашения выпуска Облигаций.
Даты окончания купонных периодов:
- по первому купону - 22 декабря 2005 года;
- по второму купону - 22 июня 2006 года;
- по третьему купону - 21 декабря 2006 года;
- по четвертому купону - 21 июня 2007 года;
- по пятому купону - 20 декабря 2007 года;
- по шестому купону - 19 июня 2008 года;
- по седьмому купону - 18 декабря 2008 года;
- по восьмому купону - 18 июня 2009 года;
- по девятому купону - 17 декабря 2009 года;
- по десятому купону - 17 июня 2010 года.
19.2. Величина купонного дохода на одну Облигацию рассчитывается на каждый купонный период по следующей формуле:
ri
Сi = ----- x Ni,
100
где:
Сi - величина купонного дохода за i-й купонный период, в рублях;
Ni - непогашенная часть номинальной стоимости Облигации на дату расчета выплаты i-го купона, в рублях;
ri - размер ставки купонного дохода по i-му купону, в процентах от непогашенной части номинальной стоимости.
Величина купонного дохода является фиксированной на каждый купонный период.
19.3. Ставки купонного дохода по каждой Облигации устанавливаются Эмитентом в следующем размере:
- по первому купону - 7,48 (семь целых сорок восемь сотых) процента от номинальной стоимости Облигации;
- по второму купону - 6,48 (шесть целых сорок восемь сотых) процента от номинальной стоимости Облигации;
- по третьему купону - 5,98 (пять целых девяносто восемь сотых) процента от номинальной стоимости Облигации;
- по четвертому купону - 5,98 (пять целых девяносто восемь сотых) процента от номинальной стоимости Облигации;
- по пятому купону - 5,48 (пять целых сорок восемь сотых) процента от номинальной стоимости Облигации;
- по шестому купону - 5,48 (пять целых сорок восемь сотых) процента от номинальной стоимости Облигации;
- по седьмому купону - 4,99 (четыре целых девяносто девять сотых) процента от непогашенной части номинальной стоимости Облигации;
- по восьмому купону - 4,99 (четыре целых девяносто девять сотых) процента от непогашенной части номинальной стоимости Облигации;
- по девятому купону - 4,49 (четыре целых сорок девять сотых) процента от непогашенной части номинальной стоимости Облигации;
- по десятому купону - 4,49 (четыре целых сорок девять сотых) процента от непогашенной части номинальной стоимости Облигации.
19.4. Купонный доход по Облигациям, находящимся на счетах депо Эмитента, не начисляется и не выплачивается.
20. Выплата купонного дохода по Облигациям производится в пользу владельцев Облигаций путем перевода на счета владельцев Облигаций и/или номинальных держателей Облигаций (далее - держатели Облигаций), являющихся таковыми по состоянию на конец операционного дня уполномоченного депозитария, предшествующего 3-му (третьему) рабочему дню до даты окончания соответствующего купонного периода (далее по тексту - дата составления перечня держателей Облигаций).
Исполнение Эмитентом обязательств по выплате купонного дохода по Облигациям производится на основании перечня владельцев и/или номинальных держателей Облигаций (далее по тексту - перечень держателей), составленного уполномоченным депозитарием на дату составления перечня держателей Облигаций.
21. Погашение номинальной стоимости Облигаций осуществляется Эмитентом частями (амортизация долга).
21.1. Погашение частей номинальной стоимости Облигаций осуществляется в следующие даты:
дата погашения первой части - 60% (шестидесяти) процентов номинальной стоимости Облигаций - 19 июня 2008 года;
дата погашения второй части - 30% (тридцати) процентов номинальной стоимости Облигаций - 18 июня 2009 года;
дата погашения третьей части - 10% (десяти) процентов номинальной стоимости Облигаций - 17 июня 2010 года;
дата погашения выпуска Облигаций - 17 июня 2010 года. В дату погашения выпуска Облигаций выплачивается третья (последняя) непогашенная часть номинальной стоимости Облигаций.
21.2. При погашении Облигаций их держателям выплачиваются третья непогашенная часть номинальной стоимости Облигаций и купонный доход по Облигациям за последний купонный период.
Погашение части номинальной стоимости Облигаций производится путем перевода на счета держателей Облигаций в пользу владельцев Облигаций, являющихся таковыми по состоянию на конец операционного дня уполномоченного депозитария, предшествующего 3-му (третьему) рабочему дню до даты погашения соответствующей части номинальной стоимости Облигаций или до даты погашения Облигаций. Исполнение Эмитентом обязательств по погашению части номинальной стоимости, погашению Облигаций производится на основании перечня держателей Облигаций, составленного для выплаты соответствующего купонного дохода по Облигациям, в дату которого производится погашение части номинальной стоимости Облигаций.
22. Погашение Эмитентом части номинальной стоимости Облигаций, погашение Облигаций, выплата купонного дохода по Облигациям производятся Эмитентом через платежного агента в безналичном порядке путем перевода в дату погашения части номинальной стоимости Облигаций и (или) окончания соответствующего купонного периода по Облигациям соответственно части номинальной стоимости Облигаций и (или) суммы купонного дохода по Облигациям на счета держателей Облигаций, являющихся таковыми на даты и время, указанные в пунктах 20 и 21.2 настоящего Решения о выпуске.
23. Уполномоченный депозитарий не позднее чем во 2-й (второй) рабочий день до даты погашения части номинальной стоимости Облигаций и/или даты окончания соответствующего купонного периода представляет Эмитенту перечень держателей Облигаций.
В случае если права владельца на Облигации учитываются номинальным держателем и номинальный держатель уполномочен на получение суммы погашения части номинальной стоимости и/или купонного дохода по Облигациям, то под лицом, уполномоченным получать данные суммы, подразумевается номинальный держатель.
В случае если права владельца на Облигации не учитываются номинальным держателем или номинальный держатель не уполномочен владельцем на получение суммы погашения части номинальной стоимости и/или купонного дохода по Облигациям, то под лицом, уполномоченным получать данные суммы, подразумевается владелец.
Перечень держателей Облигаций, составленный на соответствующую дату составления перечня держателей Облигаций, должен включать в себя следующие данные:
а) полное наименование лица, уполномоченного получать суммы погашения части номинальной стоимости и/или купонного дохода по Облигациям;
б) количество Облигаций, учитываемых на счете депо владельца или междепозитарном счете номинального держателя Облигаций, уполномоченного получать суммы погашения части номинальной стоимости и/или купонного дохода по Облигациям;
в) место нахождения и почтовый адрес лица, уполномоченного получать суммы погашения части номинальной стоимости и/или купонного дохода по Облигациям;
г) реквизиты счета лица, уполномоченного получать суммы погашения части номинальной стоимости и/или купонного дохода по Облигациям, предназначенного для получения сумм (далее - счет), а именно:
- номер счета;
- наименование кредитной организации, в которой открыт счет;
- корреспондентский счет кредитной организации, в которой открыт счет;
- банковский идентификационный код и ИНН кредитной организации, в которой открыт счет;
д) идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) - лица, уполномоченного получать суммы погашения части номинальной стоимости и/или купонного дохода по Облигациям;
е) указание на налоговый статус владельца и лица, уполномоченного получать суммы погашения части номинальной стоимости и/или купонного дохода по Облигациям.
24. Держатели Облигаций самостоятельно отслеживают полноту и актуальность реквизитов счета, представленных ими в уполномоченный депозитарий. В случае если указанные реквизиты были недостаточными (неполными), неактуальными и/или не были своевременно представлены держателями Облигаций в уполномоченный депозитарий, уполномоченный депозитарий, Эмитент и платежный агент не несут ответственности за задержку в платежах по Облигациям.
Владелец Облигаций, не являющийся депонентом уполномоченного депозитария, может уполномочить депозитарий, в котором у него открыт счет депо, на получение суммы погашения части(ей) номинальной стоимости и/или купонного дохода по Облигациям, причитающихся владельцу Облигаций.
В случае если номинальный держатель не уполномочен владельцами на получение суммы погашения части(ей) номинальной стоимости и/или купонного дохода по Облигациям, номинальному держателю необходимо представить в уполномоченный депозитарий не позднее 14.00 часов московского времени 3-го (третьего) рабочего дня до даты выплаты суммы погашения части номинальной стоимости и/или купонного дохода по Облигациям список владельцев Облигаций, который должен содержать сведения, предусмотренные выше для перечня держателей Облигаций.
Эмитент не несет ответственность за невыполнение держателями Облигаций требований настоящего пункта.
25. Если дата погашения части номинальной стоимости и (или) выплаты купонного дохода по Облигациям выпадает на выходной день независимо от того, будет ли это выходной день, предусмотренный трудовым законодательством, или выходной день для расчетных операций, то выплата надлежащей суммы производится в первый рабочий день, следующий за выходным. Владелец Облигации не имеет права требовать начисления процентов или какой-либо иной компенсации за такую задержку в платеже.
26. Начиная с моментов, указанных в первом абзаце пункта 20 и пункте 21.2 настоящего Решения о выпуске, уполномоченный депозитарий и депозитарии приостанавливают все операции по счетам депо, связанные с обращением Облигаций. При этом операции по счетам депо, связанные с обращением Облигаций, подлежат возобновлению в дату выплаты суммы погашения части номинальной стоимости и/или дохода по соответствующему купонному периоду, за исключением последнего.
27. Для определения эффективной годовой доходности к погашению по Облигациям настоящего выпуска на аукционе по размещению Облигаций и в процессе вторичного обращения Облигаций может применяться следующая формула:
n Сi m Nj
Р + НКДt = SUM --------------- + SUM ---------------,
i=k ti j=l tj
---
---
Y 365 Y 365
(1 + ---) (1 + ---)
100 100
где:
P - цена Облигации на дату расчета эффективной доходности к погашению, в рублях;
НКДt - накопленный купонный доход на дату расчета эффективной доходности к погашению, в рублях;
Y - эффективная доходность к погашению, в процентах годовых;
ti - число дней до выплаты i-го купона на дату расчета эффективной доходности к погашению;
k - номер текущего купона;
l - номер текущей выплаты;
Сi - величина купонного дохода за i-й купонный период, в рублях;
n - количество купонов, оставшихся до погашения выпуска Облигаций, штук (на дату расчета эффективной доходности к погашению);
tj - оставшееся на дату расчета эффективной доходности к погашению число дней до j-й выплаты номинальной стоимости;
Nj - размер j-й выплаты номинальной стоимости Облигации, в рублях;
m - количество оставшихся выплат основной суммы долга (количество оставшихся выплат частей номинальной стоимости) на дату расчета эффективной доходности к погашению, штук.
ИНЫЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ОБЛИГАЦИЯХ
28. Вопросы эмиссии, размещения, обращения и погашения Облигаций, не урегулированные Генеральными условиями, Условиями эмиссии и настоящим Решением о выпуске, регламентируются Эмитентом в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
29. Налогообложение доходов от операций с Облигациями осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации.
30. Законом Волгоградской области от 28 февраля 2005 года № 1013-ОД "Об областном бюджете на 2005 год" предусмотрены параметры основных показателей бюджета, которые не превышают пределы ограничений, установленных ст. 107, 111 Бюджетного кодекса Российской Федерации.
Утвержден
Приказом Главного
финансово-казначейского
управления Администрации
Волгоградской области
от 11 мая 2005 г. № 21
СЕРТИФИКАТ
ГОСУДАРСТВЕННЫХ ДОЛГОСРОЧНЫХ ОБЛИГАЦИЙ ВОЛГОГРАДСКОЙ ОБЛАСТИ
С ФИКСИРОВАННЫМ КУПОНОМ И АМОРТИЗАЦИЕЙ ДОЛГА
(далее - Облигации)
(ГОСУДАРСТВЕННЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР ВЫПУСКА RU35001VLO0)
Эмитентом Облигаций от лица субъекта Российской Федерации Волгоградская область выступает Главное финансово-казначейское управление Администрации Волгоградской области (далее - Эмитент) - исполнительный орган государственной власти, отвечающий за составление и исполнение областного бюджета:
полное наименование: Главное финансово-казначейское управление Администрации Волгоградской области;
место нахождения: 400131, г. Волгоград, ул. Порт-Саида, д. 7;
почтовый адрес: 400131, г. Волгоград, ул. Порт-Саида, д. 7;
контактный телефон: (8442) 30-92-45;
бюджетный счет: 40201810400000100001 в ГРКЦ ГУ Банка России по Волгоградской области, г. Волгоград;
БИК: 041806001;
ИНН: 3444053916.
Настоящий сертификат удостоверяет право на 700000 (семьсот тысяч) штук Облигаций номинальной стоимостью 1000 (одна тысяча) рублей каждая и общей номинальной стоимостью 700000000 (семьсот миллионов) рублей.
Настоящий сертификат оформлен на все Облигации выпуска.
Настоящий сертификат оформлен на Облигации выпуска, эмиссия которого осуществляется в рамках Условий эмиссии и обращения государственных долгосрочных облигаций Волгоградской области с фиксированным купоном и амортизацией долга, утвержденных Приказом Главного финансово-казначейского управления Администрации Волгоградской области № 9 от 11 марта 2005 г., зарегистрированных Министерством финансов Российской Федерации 4 мая 2005 года, регистрационный номер VLO-015/00256.
Облигации являются государственными документарными ценными бумагами на предъявителя с обязательным централизованным хранением (учетом), фиксированным купонным доходом и амортизацией долга.
Облигации предоставляют их владельцам право на получение номинальной стоимости Облигаций, выплачиваемой частями в объемах и в даты, установленные Решением о выпуске, и на получение купонного дохода в виде процента к непогашенной части номинальной стоимости Облигаций в установленные Решением о выпуске даты выплаты купонного дохода.
Владельцы Облигаций имеют право владеть, пользоваться, распоряжаться принадлежащими им Облигациями в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Владельцы Облигаций могут совершать с Облигациями гражданско-правовые сделки в соответствии с законодательством Российской Федерации, Генеральными условиями, Условиями эмиссии и Решением о выпуске.
Права владельцев Облигаций при соблюдении ими установленного законодательством Российской Федерации порядка осуществления этих прав обеспечиваются Эмитентом.
Дата начала размещения Облигаций - 26 мая 2005 года.
Дата окончания срока размещения Облигаций - дата размещения последней Облигации выпуска.
Каждая Облигация настоящего выпуска имеет 10 (десять) купонных периодов. Продолжительность первого купонного периода составляет 210 (двести десять) дней. Продолжительность остальных купонных периодов составляет 182 (сто восемьдесят два) дня.
Первый купонный период начинается с даты начала размещения Облигаций. Второй и последующие купонные периоды начинаются с даты окончания предыдущего купонного периода. Купонный доход выплачивается в дату окончания соответствующего купонного периода. Купонный доход за последний купонный период выплачивается в дату погашения последней части номинальной стоимости Облигаций, т.е. в дату погашения выпуска Облигаций.
Даты окончания купонных периодов:
- по первому купону - 22 декабря 2005 года;
- по второму купону - 22 июня 2006 года;
- по третьему купону - 21 декабря 2006 года;
- по четвертому купону - 21 июня 2007 года;
- по пятому купону - 20 декабря 2007 года;
- по шестому купону - 19 июня 2008 года;
- по седьмому купону - 18 декабря 2008 года;
- по восьмому купону - 18 июня 2009 года;
- по девятому купону - 17 декабря 2009 года;
- по десятому купону - 17 июня 2010 года.
Величина купонного дохода на одну Облигацию рассчитывается на каждый купонный период по следующей формуле:
ri
Сi = ----- x Ni,
100
где:
Сi - величина купонного дохода за i-й купонный период, в рублях;
Ni - непогашенная часть номинальной стоимости Облигации на дату расчета выплаты i-го купона, в рублях;
ri - размер ставки купонного дохода по i-му купону, в процентах от непогашенной части номинальной стоимости.
Величина купонного дохода является фиксированной на каждый купонный период.
Ставки купонного дохода по каждой Облигации устанавливаются Эмитентом в следующем размере:
- по первому купону - 7,48 (семь целых сорок восемь сотых) процента от номинальной стоимости Облигации;
- по второму купону - 6,48 (шесть целых сорок восемь сотых) процента от номинальной стоимости Облигации;
- по третьему купону - 5,98 (пять целых девяносто восемь сотых) процента от номинальной стоимости Облигации;
- по четвертому купону - 5,98 (пять целых девяносто восемь сотых) процента от номинальной стоимости Облигации;
- по пятому купону - 5,48 (пять целых сорок восемь сотых) процента от номинальной стоимости Облигации;
- по шестому купону - 5,48 (пять целых сорок восемь сотых) процента от номинальной стоимости Облигации;
- по седьмому купону - 4,99 (четыре целых девяносто девять сотых) процента от непогашенной части номинальной стоимости Облигации;
- по восьмому купону - 4,99 (четыре целых девяносто девять сотых) процента от непогашенной части номинальной стоимости Облигации;
- по девятому купону - 4,49 (четыре целых сорок девять сотых) процента от непогашенной части номинальной стоимости Облигации;
- по десятому купону - 4,49 (четыре целых сорок девять сотых) процента от непогашенной части номинальной стоимости Облигации.
Купонный доход по Облигациям, находящимся на счетах депо Эмитента, не начисляется и не выплачивается.
Погашение номинальной стоимости Облигаций осуществляется Эмитентом частями (амортизация долга). Погашение частей номинальной стоимости Облигаций осуществляется в следующие даты:
дата погашения первой части - 60% (шестидесяти) процентов номинальной стоимости Облигаций - 19 июня 2008 года;
дата погашения второй части - 30% (тридцати) процентов номинальной стоимости Облигаций - 18 июня 2009 года;
дата погашения третьей части - 10% (десяти) процентов номинальной стоимости Облигаций - 17 июня 2010 года;
дата погашения выпуска Облигаций - 17 июня 2010 года. В дату погашения выпуска Облигаций выплачивается третья (последняя) непогашенная часть номинальной стоимости Облигаций.
При погашении Облигаций их владельцам и/или номинальным держателям Облигаций выплачиваются третья непогашенная часть номинальной стоимости Облигаций и купонный доход по Облигациям за последний купонный период.
Настоящий сертификат депонируется в некоммерческом партнерстве "Национальный депозитарный центр", которое осуществляет обязательное централизованное хранение настоящего сертификата.
