ПРИКАЗ КБФПиК по Волгоградской обл. от 05.05.2006 № 71
"ОБ УТВЕРЖДЕНИИ РЕШЕНИЯ ОБ ЭМИССИИ ОТДЕЛЬНОГО ВЫПУСКА ГОСУДАРСТВЕННЫХ СРЕДНЕСРОЧНЫХ ОБЛИГАЦИЙ ВОЛГОГРАДСКОЙ ОБЛАСТИ С ПОСТОЯННЫМ КУПОНОМ"
Официальная публикация в СМИ:
публикаций не найдено
КОМИТЕТ БЮДЖЕТНО-ФИНАНСОВОЙ ПОЛИТИКИ И КАЗНАЧЕЙСТВА
АДМИНИСТРАЦИИ ВОЛГОГРАДСКОЙ ОБЛАСТИ
ПРИКАЗ
от 5 мая 2006 г. № 71
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ РЕШЕНИЯ ОБ ЭМИССИИ ОТДЕЛЬНОГО ВЫПУСКА
ГОСУДАРСТВЕННЫХ СРЕДНЕСРОЧНЫХ ОБЛИГАЦИЙ ВОЛГОГРАДСКОЙ
ОБЛАСТИ С ПОСТОЯННЫМ КУПОНОМ
В соответствии с Постановлением Администрации Волгоградской области от 14 февраля 2006 года № 145 "Об утверждении Генеральных условий эмиссии и обращения государственных облигаций Волгоградской области на предъявителя со сроком обращения от одного года до пяти лет" и Приказом Комитета бюджетно-финансовой политики и казначейства Администрации Волгоградской области от 13 марта 2006 года № 47 "Об утверждении Условий эмиссии и обращения государственных среднесрочных облигаций Волгоградской области с постоянным купоном" постановляю:
1. Утвердить прилагаемое решение об эмиссии отдельного выпуска государственных среднесрочных облигаций Волгоградской области с постоянным купоном.
2. Утвердить Сертификат государственных среднесрочных облигаций Волгоградской области с постоянным купоном, государственный регистрационный номер выпуска RU25003VLO0.
3. Контроль за исполнением приказа возложить на первого заместителя председателя Комитета бюджетно-финансовой политики и казначейства Администрации Волгоградской области Чкалову Г.В.
Председатель Комитета
бюджетно-финансовой политики
и казначейства Администрации
Волгоградской области
С.П.САЗОНОВ
Утверждено
Приказом
Комитета бюджетно-финансовой
политики и казначейства
Администрации
Волгоградской области
от 5 мая 2006 г. № 71
РЕШЕНИЕ
ОБ ЭМИССИИ ОТДЕЛЬНОГО ВЫПУСКА ГОСУДАРСТВЕННЫХ СРЕДНЕСРОЧНЫХ
ОБЛИГАЦИЙ ВОЛГОГРАДСКОЙ ОБЛАСТИ С ПОСТОЯННЫМ КУПОНОМ
(ГОСУДАРСТВЕННЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР ВЫПУСКА RU25003VLO0)
1. Настоящее решение об эмиссии отдельного выпуска облигаций (далее - Решение о выпуске) определяет порядок размещения и обращения государственных среднесрочных облигаций Волгоградской области со сроком обращения от одного года до пяти лет с постоянным купоном (далее - Облигации) и принимается в соответствии с действующим законодательством, Генеральными условиями эмиссии и обращения облигаций государственных облигаций Волгоградской области, утвержденными Постановлением Администрации Волгоградской области от 14.02.2006 № 145 (далее - Генеральные условия), Условиями эмиссии и обращения государственных среднесрочных облигаций Волгоградской области с постоянным купоном, утвержденными Приказом Комитета бюджетно-финансовой политики и казначейства Администрации Волгоградской области № 47 от 13 марта 2006 г. (регистрационный номер VLO-017/00312 от 26 апреля 2006 г.) (далее - Условия эмиссии).
2. Эмитентом Облигаций от лица субъекта Российской Федерации - Волгоградской области выступает:
полное наименование: Комитет бюджетно-финансовой политики и казначейства Администрации Волгоградской области;
место нахождения: 400131, г. Волгоград, ул. Порт-Саида, д. 7;
почтовый адрес: 400131, г. Волгоград, ул. Порт-Саида, д. 7;
контактный телефон: (8442) 30-92-45;
бюджетный счет 40201810500000100008 в ГРКЦ ГУ Банка России по Волгоградской области, г. Волгоград;
БИК 041806001;
ИНН 3444130624.
ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ОБЛИГАЦИЯХ
3. Облигации выпускаются в форме документарных ценных бумаг на предъявителя с обязательным централизованным хранением глобального сертификата выпуска в депозитарии (далее - Сертификат) и учетом прав на Облигации в виде записей на счетах депо.
Сертификатом оформляется весь выпуск Облигаций, который удостоверяет совокупность прав на указанное в пункте 8 настоящего Решения о выпуске общее количество Облигаций. Сертификат на руки владельцам не выдается.
4. Облигации предоставляют их владельцам право на получение номинальной стоимости Облигаций в дату погашения, установленную настоящим Решением о выпуске, и на получение купонного дохода в установленные настоящим Решением о выпуске даты выплаты купонного дохода.
5. Владельцы Облигаций имеют право владеть, пользоваться, распоряжаться принадлежащими им Облигациями в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Владельцы Облигаций могут совершать с Облигациями гражданско-правовые сделки в соответствии с законодательством Российской Федерации, Генеральными условиями, Условиями эмиссии и настоящим Решением о выпуске.
Права владельцев Облигаций при соблюдении ими установленного законодательством Российской Федерации порядка осуществления этих прав обеспечиваются Эмитентом.
6. Эмитент передает Сертификат в депозитарий, осуществляющий хранение Сертификата, ведение учета и удостоверение прав на Облигации (далее - Уполномоченный депозитарий). Уполномоченным депозитарием, осуществляющим свои функции на основании договора с Эмитентом, является:
полное наименование: некоммерческое партнерство "Национальный депозитарный центр ";
сокращенное наименование: НДЦ;
место нахождения: г. Москва, Средний Кисловский пер., д. 1/13, стр. 4;
почтовый адрес: 125009, Москва, Средний Кисловский пер., д. 1/13, стр. 4;
ИНН 7706131216;
контактный телефон: (495) 223-63-92;
лицензия на осуществление депозитарной деятельности № 177-03431-000100 выдана Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России) 4 декабря 2000 г., срок действия лицензии - бессрочная.
Депозитариями, осуществляющими учет и удостоверение прав на Облигации, учет и удостоверение перехода прав по Облигациям, являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие депозитарную деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации и являющиеся депонентами Уполномоченного депозитария (далее - Депозитарий, Депозитарии).
Право собственности на Облигации переходит в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя.
На основании отдельного договора с Эмитентом и в соответствии с условиями настоящего Решения о выпуске Уполномоченный депозитарий также выполняет посреднические функции платежного агента Эмитента по выплате купонного дохода по Облигациям и выплате номинальной стоимости при погашении Облигаций (далее - Платежный агент).
Эмитент может заключать соглашения с другими платежными агентами, в этом случае сведения об изменении перечня действующих платежных агентов раскрываются Эмитентом за 10 дней до вступления в силу соответствующих изменений на странице Эмитента в сети Internet (www.volgafin.ru).
7. Номинальная стоимость Облигаций выражается в валюте Российской Федерации и составляет 1000 (одну тысячу) рублей за одну Облигацию.
8. Общее количество Облигаций в данном выпуске составляет 550000 (пятьсот пятьдесят тысяч) штук.
9. Общий объем эмиссии данного выпуска Облигаций по номинальной стоимости составляет 550000000 (пятьсот пятьдесят миллионов) рублей.
РАЗМЕЩЕНИЕ ОБЛИГАЦИЙ
10. Размещение Облигаций осуществляется путем отчуждения Облигаций первым владельцам посредством заключения гражданско-правовых сделок в соответствии с законодательством Российской Федерации, правилами организатора торговли на рынке ценных бумаг, Генеральными условиями, Условиями эмиссии и настоящим Решением о выпуске. Размещение Облигаций может осуществляться в течение всего срока размещения Облигаций, установленного в пункте 11 настоящего Решения о выпуске.
11. Дата начала срока размещения Облигаций - 24 мая 2006 года. Дата окончания срока размещения Облигаций - дата размещения последней Облигации выпуска первым владельцам (далее - Срок размещения).
12. Генеральным агентом, оказывающим Эмитенту услуги по организации и размещению данного выпуска Облигаций (далее - Генеральный агент), является:
полное наименование: закрытое акционерное общество "Инвестиционная компания АВК";
сокращенное наименование: ЗАО "ИК АВК";
место нахождения: 196605, г. Санкт-Петербург, г. Пушкин, павильон Урицкого, д. 1;
почтовый адрес: 191025, г. Санкт-Петербург, Невский пр., д. 102;
ИНН 7820002270;
контактный телефон: (812) 230-77-33;
лицензии № 178-03255-100000, № 178-03343-010000 и № 178-03412-001000 от 29.11.2000, № 178-04116-000100 от 20.12.2000, № 22-000-1-00014 от 18.10.2000 выданы Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России) на осуществление брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, деятельности специализированного депозитария.
Генеральный агент является посредником Эмитента, действующим от своего имени, но за счет и по поручению Эмитента, при размещении Облигаций у организатора торговли на рынке ценных бумаг.
13. Размещение Облигаций настоящего выпуска осуществляется только в результате совершения сделок у организатора торговли на рынке ценных бумаг, в том числе на фондовой бирже (далее - Организатор торговли, Биржа), которым является:
полное наименование: закрытое акционерное общество "Фондовая биржа ММВБ";
сокращенное наименование: ЗАО "ФБ ММВБ";
место нахождения: 125009, г. Москва, Большой Кисловский пер., д. 13;
почтовый адрес: 125009, г. Москва, Большой Кисловский пер., д. 13;
ИНН 7703507076;
контактные телефоны: (495) 705-96-92, 705-96-57;
лицензия на осуществление деятельности фондовой биржи 077-07985-000001 выдана ФСФР России 15.09.2004, срок действия - до 15.09.2007.
Размещение Облигаций проводится путем открытой подписки на Бирже в соответствии с ее нормативными документами.
Отчуждение Облигаций первым владельцам при размещении происходит на основании заявок, поданных (выставленных) участниками торгов Биржи (далее - Участники торгов) в порядке, установленном настоящим Решением о выпуске и нормативными документами Биржи. При этом Участники торгов могут действовать как от своего имени и за свой счет, так и от своего имени, но за счет и по поручению клиентов. Любое лицо, желающее приобрести Облигации и не являющееся Участником торгов, может заключить соответствующий договор с профессиональным участником рынка ценных бумаг - Участником торгов и дать ему поручение на покупку Облигаций.
Оплата Облигаций при их размещении производится в денежной форме в валюте Российской Федерации в безналичном порядке в соответствии с нормативными документами Биржи. Расчеты по Облигациям при их размещении производятся на условиях "поставка против платежа" через клиринговую систему ЗАО "ММВБ" в соответствии с правилами клиринга ЗАО "ММВБ", действующими на дату размещения Облигаций.
В дату начала размещения Облигаций проводится конкурс по определению ставки купонного дохода на первый купонный период (далее - Конкурс). Размещение Облигаций осуществляется по цене, равной 100% (ста процентам) от номинальной стоимости.
Время проведения операций в рамках Конкурса (в т.ч. периода сбора заявок на покупку Облигаций) и заключения сделок по размещению Облигаций устанавливается Биржей по согласованию с Эмитентом и/или Генеральным агентом.
В установленный Биржей период сбора заявок на покупку Облигаций на Конкурсе Участники торгов могут подать заявки в Системе торгов Биржи.
Подача заявок на приобретение Облигаций производится Участниками торгов в соответствии с настоящим Решением о выпуске и нормативными документами Биржи. При этом в каждой заявке указываются следующие необходимые параметры: цена, равная 100% номинальной стоимости Облигаций, ставка купонного дохода, при которой данный покупатель готов приобрести Облигации, и соответствующее этой ставке количество Облигаций, заявленное к приобретению. Ставка купонного дохода указывается Участником торгов в процентах годовых с точностью до сотой доли процента.
К началу проведения Конкурса Участники торгов резервируют на своих торговых счетах в Расчетной палате ММВБ денежные средства в сумме, достаточной для полной оплаты Облигаций, указанных в заявках на покупку, с учетом всех комиссионных сборов.
По окончании периода сбора заявок на приобретение Облигаций на Конкурсе Эмитент на основании представленного Биржей сводного реестра заявок на Конкурсе устанавливает процентную ставку по первому купону.
Поданные в ходе Конкурса заявки Участников торгов Биржи удовлетворяются, при условии если указанная в них ставка по первому купону ниже (меньше) или равна процентной ставке по первому купону, установленной Эмитентом (далее - Заявка, подлежащая удовлетворению по итогам Конкурса).
Поданные в ходе Конкурса заявки Участников торгов Биржи не подлежат удовлетворению, если указанная в них ставка по первому купону выше (больше) процентной ставки по первому купону, установленной Эмитентом (далее - Заявка, не подлежащая удовлетворению по итогам Конкурса).
Фактическое удовлетворение Заявок, подлежащих удовлетворению по итогам Конкурса, осуществляется Генеральным агентом по поручению и за счет Эмитента поочередно на основании приоритета процентных ставок, указанных в данных заявках. При этом в первую очередь (приоритетно) удовлетворяется(ются) заявка(и), в которой(ых) указана минимальная (наименьшая) процентная ставка по первому купону по сравнению с другими Заявками, подлежащими удовлетворению по итогам Конкурса. В случае если минимальная (наименьшая) процентная ставка по первому купону содержится одновременно в нескольких Заявках, подлежащих удовлетворению по итогам Конкурса (т.е. процентные ставки по первому купону, указанные в таких заявках, равны между собой), в первую очередь удовлетворяется заявка, поданная ранее по времени в период сбора заявок на приобретение Облигаций на Конкурсе. Количество Облигаций, заявленное к покупке и указанное в Заявке, подлежащей удовлетворению по итогам Конкурса, не влияет на очередность ее фактического удовлетворения. Если в результате поочередного удовлетворения заявок количество Облигаций, указанное в заявке, содержащей минимальную (наименьшую) процентную ставку по первому купону, превышает количество Облигаций выпуска, оставшихся неразмещенными, то данная заявка удовлетворяется в размере остатка не размещенных до этого момента Облигаций. В этом случае оставшиеся неудовлетворенными заявки Участников торгов Биржи снимаются.
14. Размещение Облигаций, если они не были полностью размещены по итогам Конкурса (далее - доразмещение), может проводиться в течение установленного в пункте 11 настоящего Решения о выпуске Срока размещения Облигаций посредством проведения торгов, в том числе и в форме аукциона, в соответствии с нормативными документами Биржи и пп. 14.1 и 14.2 настоящего Решения о выпуске.
14.1. Сделки совершаются на основании заявок, поданных участниками торгов. Заявка должна быть обеспечена соответствующим объемом денежных средств с учетом всех комиссионных сборов на счете лица, подающего заявку, по состоянию на момент подачи заявки. Цена доразмещения определяется Эмитентом с учетом сложившихся на момент доразмещения рыночных цен.
Обеспеченные денежными средствами заявки акцептуются и удовлетворяются Генеральным агентом по цене заявки в порядке очередности их поступления с учетом приоритета цен при условии, что цена, указанная в заявке, выше (больше) или равна установленной Эмитентом. Если объем очередной поданной обеспеченной заявки превышает объем не размещенных к моменту подачи обеспеченной заявки Облигаций, обеспеченная заявка удовлетворяется в объеме не размещенных к моменту подачи обеспеченной заявки Облигаций.
14.2. При проведении доразмещения в форме аукциона (далее - Аукцион) Участники торгов Биржи могут подать заявки в Системе торгов Биржи в установленный Биржей (по согласованию с Эмитентом и/или Генеральным агентом) период сбора заявок на покупку Облигаций на Аукционе.
Подача заявок на приобретение Облигаций производится Участниками торгов в соответствии с настоящим Решением о выпуске и нормативными документами Биржи. При этом в каждой заявке указываются следующие необходимые параметры: цена, по которой данный покупатель готов приобрести Облигации, и соответствующее этой цене количество Облигаций, заявленное к приобретению. Цена за одну Облигацию указывается Участником торгов в процентах от номинальной стоимости Облигаций с точностью до сотых долей.
К началу проведения Аукциона Участники торгов резервируют на своих торговых счетах в Расчетной палате ММВБ денежные средства в сумме, достаточной для полной оплаты Облигаций, указанных в заявках на покупку, с учетом всех комиссионных сборов.
По окончании периода сбора заявок на приобретение Облигаций на Аукционе Эмитент на основании представленного Биржей сводного реестра заявок на Аукционе устанавливает единую цену размещения Облигаций участникам Аукциона (далее - Аукционная цена). При установлении Аукционной цены Эмитент принимает во внимание итоговое количество заявок и указанные в них параметры.
Поданные в ходе Аукциона заявки Участников торгов Биржи удовлетворяются по Аукционной цене при условии, если указанная в них цена покупки Облигаций выше (больше) или равна установленной Эмитентом Аукционной цене (далее - Заявка, подлежащая удовлетворению по итогам Аукциона).
Поданные в ходе Аукциона заявки Участников торгов Биржи не подлежат удовлетворению, если указанная в них цена покупки Облигаций ниже (меньше) установленной Эмитентом Аукционной цены (далее - Заявка, не подлежащая удовлетворению по итогам Аукциона).
Фактическое удовлетворение Заявок, подлежащих удовлетворению по итогам Аукциона, осуществляется Генеральным агентом по поручению и за счет Эмитента поочередно на основании приоритета цен, указанных в данных заявках. При этом в первую очередь (приоритетно) удовлетворяется(ются) заявка(и), в которой(ых) указана максимальная (наибольшая) цена по сравнению с другими Заявками, подлежащими удовлетворению по итогам Аукциона. В случае если максимальная (наибольшая) цена содержится одновременно в нескольких Заявках, подлежащих удовлетворению по итогам Аукциона (т.е. цены, указанные в таких заявках, равны между собой), в первую очередь удовлетворяется заявка, поданная ранее по времени в период сбора заявок на приобретение Облигаций на Аукционе. Количество Облигаций, заявленное к покупке и указанное в Заявке, подлежащей удовлетворению по итогам Аукциона, не влияет на очередность ее фактического удовлетворения. Если в результате поочередного удовлетворения заявок количество Облигаций, указанное в заявке, содержащей максимальную (наибольшую) цену, превышает количество Облигаций выпуска, оставшихся неразмещенными, то данная заявка удовлетворяется в размере остатка не размещенных до этого момента Облигаций. В этом случае оставшиеся неудовлетворенными заявки Участников торгов снимаются.
Информация о дате проведения Аукциона по доразмещению раскрывается Эмитентом всем заинтересованным лицам не позднее чем за 5 (пять) рабочих дней до соответствующей даты.
ОБРАЩЕНИЕ ОБЛИГАЦИЙ
15. Обращение Облигаций начинается с даты начала размещения Облигаций после заключения сделок по итогам Конкурса и продолжается до даты погашения выпуска Облигаций.
Обращение Облигаций на вторичном рынке может осуществляться путем заключения сделок купли-продажи, а также других сделок, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
16. При обращении Облигаций на вторичном рынке, а также при размещении Облигаций в период с даты, следующей за датой начала размещения Облигаций, до даты окончания срока размещения Облигаций покупатель уплачивает продавцу дополнительно к цене Облигаций накопленный купонный доход, который рассчитывается на текущую дату по формуле:
№ x С x Т
н t
НКД = -----------, где:
t 365 x 100
НКД - накопленный купонный доход по Облигациям на текущую
t
дату, в рублях;
№ - номинальная стоимость Облигаций, в рублях;
С - установленная Эмитентом ставка купонного дохода,
н
в процентах годовых;
Т - количество дней, прошедших с даты начала текущего
t
купонного периода до текущей даты.
Сумма накопленного купонного дохода в расчете на одну Облигацию определяется с точностью до одной копейки (округление производится по правилам математического округления, а именно методом округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не изменяется, если первая за округляемой цифра равна от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь на единицу, если первая за округляемой цифра равна от 5 до 9).
17. Эмитент и/или Генеральный агент по поручению и за счет Эмитента в течение всего срока обращения Облигаций имеет возможность совершать сделки с Облигациями в соответствии с действующим законодательством РФ, Условиями эмиссии и настоящим Решением о выпуске, в том числе сделки по приобретению Облигаций с возможностью их последующего обращения до даты погашения выпуска Облигаций.
Приобретение Облигаций может осуществляться путем совершения сделок по приобретению или путем проведения аукциона по выкупу Облигаций. При проведении аукциона по выкупу предметом торгов является цена выкупа Облигации в процентах к номинальной стоимости. При проведении аукциона по выкупу Эмитент устанавливает максимальное количество приобретаемых Облигаций. При проведении аукциона по выкупу Эмитент вправе устанавливать максимальную цену выкупа. Данная максимальная цена, а также максимальное количество приобретаемых Облигаций устанавливаются в сообщении о проведении аукциона по выкупу Облигаций, раскрываемом Эмитентом не позднее чем за 2 (два) рабочих дня до даты проведения аукциона.
Участники торгов Биржи могут действовать как от своего имени и за свой счет, так и от своего имени, но за счет и по поручению клиентов. Любое лицо, желающее продать Облигации и не являющееся Участником торгов Биржи, может заключить соответствующий договор с профессиональным участником рынка ценных бумаг - Участником торгов Биржи и дать ему поручение на продажу Облигаций.
Покупателем Облигаций при проведении аукциона является Генеральный агент, действующий от своего имени, но за счет и по поручению Эмитента.
Время проведения операций в рамках аукциона по выкупу Облигаций устанавливается Биржей по согласованию с Эмитентом и Генеральным агентом.
В установленный Биржей период сбора заявок на выкуп Облигаций на аукционе Участники торгов могут подать заявки на имя Генерального агента на продажу Облигаций.
Подача заявок на выкуп Облигаций производится Участниками торгов Биржи в соответствии с настоящим Решением о выпуске и нормативными документами Биржи. При этом в каждой заявке указываются следующие необходимые параметры: цена, по которой данный продавец готов продать Облигации, и соответствующее этой цене количество Облигаций. Цена за одну Облигацию указывается Участником торгов Биржи в процентах к номинальной стоимости Облигаций с точностью до сотых долей.
По окончании периода сбора заявок на приобретение Облигаций на аукционе Эмитент устанавливает цену отсечения. При установлении цены отсечения Эмитент принимает во внимание итоговое количество заявок и указанные в них параметры, а также максимальную цену и максимальное количество приобретаемых Облигаций, установленных Эмитентом.
Поданные в ходе аукциона заявки Участников торгов Биржи удовлетворяются по цене отсечения, если указанная в них цена ниже (меньше) или равна установленной Эмитентом цены отсечения (далее - Заявка, подлежащая удовлетворению по итогам аукциона по выкупу).
Поданные в ходе аукциона заявки Участников торгов Биржи не подлежат удовлетворению, если указанная в них цена продажи Облигаций выше (больше) установленной Эмитентом цены отсечения (далее - Заявка, не подлежащая удовлетворению по итогам аукциона по выкупу).
Фактическое удовлетворение Заявок, подлежащих удовлетворению по итогам аукциона, осуществляется Генеральным агентом по поручению и за счет Эмитента поочередно на основании приоритета цен, указанных в данных заявках. Удовлетворение указанных заявок производится по цене отсечения. При этом в первую очередь (приоритетно) удовлетворяется(ются) заявка(и), в которой(ых) указана минимальная (наименьшая) цена по сравнению с другими Заявками, подлежащими удовлетворению по итогам аукциона. В случае если минимальная (наименьшая) цена содержится одновременно в нескольких Заявках, подлежащих удовлетворению по итогам аукциона по выкупу (т.е. цены, указанные в таких заявках, равны между собой), в первую очередь удовлетворяется заявка, поданная ранее по времени в период сбора заявок на аукционе по выкупу Облигаций. Количество Облигаций, заявленное к продаже и указанное в Заявке, подлежащей удовлетворению по итогам аукциона по выкупу, не влияет на очередность ее фактического удовлетворения.
В случае если объем последней из удовлетворяемых заявок на продажу Облигаций на аукционе превышает максимальное количество приобретаемых Облигаций за вычетом уже выкупленных в ходе аукциона Облигаций, то данная заявка на продажу Облигаций на аукционе удовлетворяется в размере указанного выше остатка. Неудовлетворенные заявки Участников торгов Биржи снимаются.
18. Срок обращения Облигаций настоящего выпуска составляет 1456 (одну тысячу четыреста пятьдесят шесть) дней.
ПОРЯДОК РАСЧЕТА И ВЫПЛАТЫ КУПОННОГО ДОХОДА
19. Каждая Облигация настоящего выпуска имеет 8 (восемь) купонных периодов. Продолжительность каждого купонного периода составляет 182 (сто восемьдесят два) дня.
19.1. Первый купонный период начинается с даты начала размещения Облигаций. Второй и последующие купонные периоды начинаются с даты окончания предыдущего купонного периода. Купонный доход выплачивается в дату окончания соответствующего купонного периода. Купонный доход за последний купонный период выплачивается в дату погашения номинальной стоимости Облигаций.
Даты окончания купонных периодов:
- по первому купону - 22 ноября 2006 года;
- по второму купону - 23 мая 2007 года;
- по третьему купону - 21 ноября 2007 года;
- по четвертому купону - 21 мая 2008 года;
- по пятому купону - 19 ноября 2008 года;
- по шестому купону - 20 мая 2009 года;
- по седьмому купону - 18 ноября 2009 года;
- по восьмому купону - 19 мая 2010 года.
19.2. Величина купонного дохода на одну Облигацию рассчитывается на каждый купонный период по следующей формуле:
r К
i i
С = ----- x № x ---, где:
i 100 365
С - величина купонного дохода за i-й купонный период,
i
в рублях;
№ - номинальная стоимость Облигаций, в рублях;
r - размер ставки купонного дохода по i-му купону,
i
в процентах годовых;
K - количество дней в i-м купонном периоде.
i
Величина купонного дохода в расчете на одну Облигацию определяется с точностью до одной копейки (округление производится по правилам математического округления, а именно методом округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не изменяется, если первая за округляемой цифра равна от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь на единицу, если первая за округляемой цифра равна от 5 до 9).
19.3. Размер ставки купонного дохода по первому купону определяется на Конкурсе в дату начала размещения Облигаций.
Размер ставки купонного дохода по второму - восьмому купонам устанавливается равной размеру ставки купонного дохода по первому купону.
19.4. Купонный доход по Облигациям, находящимся на счетах депо Эмитента, не начисляется и не выплачивается.
20. Выплата купонного дохода по Облигациям производится в пользу владельцев Облигаций путем перевода суммы купонного дохода на счета владельцев Облигаций и/или номинальных держателей Облигаций (далее - Держатели Облигаций), являющихся таковыми по состоянию на конец операционного дня Уполномоченного депозитария, предшествующего 3-му (третьему) рабочему дню до даты окончания соответствующего купонного периода (далее по тексту - Дата составления перечня держателей Облигаций).
Исполнение Эмитентом обязательств по выплате купонного дохода по Облигациям производится на основании перечня владельцев и/или номинальных держателей Облигаций (далее по тексту - Перечень держателей), составленного Уполномоченным депозитарием на Дату составления Перечня держателей Облигаций.
21. Выплата купонного дохода по Облигациям производится Эмитентом через Платежного агента в безналичном порядке путем перевода в дату окончания соответствующего купонного периода по Облигациям суммы купонного дохода по Облигациям на счета Держателей Облигаций, являющихся таковыми на даты и время, указанные в пункте 20 настоящего Решения о выпуске.
ПОГАШЕНИЕ ОБЛИГАЦИЙ
22. Погашение номинальной стоимости Облигаций осуществляется Эмитентом в дату погашения выпуска Облигаций.
23. Дата погашения выпуска Облигаций - 19 мая 2010 года.
24. Погашение Облигаций производится путем перевода номинальной стоимости на счета Держателей Облигаций в пользу владельцев Облигаций, являющихся таковыми по состоянию на конец операционного дня Уполномоченного депозитария, предшествующего 3-му (третьему) рабочему дню до даты погашения Облигаций.
Исполнение Эмитентом обязательств по погашению Облигаций производится на основании Перечня держателей Облигаций, составленного для выплаты соответствующего купонного дохода по Облигациям, в дату которого производится погашение Облигаций.
25. Погашение Облигаций производится Эмитентом через Платежного агента в безналичном порядке путем перевода в дату погашения выпуска Облигаций номинальной стоимости Облигаций на счета Держателей Облигаций, являющихся таковыми на даты и время, указанные в пункте 24 настоящего Решения о выпуске.
ИНЫЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ОБЛИГАЦИЯХ
26. Уполномоченный депозитарий не позднее чем во 2-й (второй) рабочий день до даты погашения Облигаций и/или даты окончания соответствующего купонного периода представляет Эмитенту Перечень держателей Облигаций.
В случае если права владельца на Облигации учитываются номинальным держателем и номинальный держатель уполномочен на получение суммы погашения и/или купонного дохода по Облигациям, то под лицом, уполномоченным получать данные суммы, подразумевается номинальный держатель.
В случае если права владельца на Облигации не учитываются номинальным держателем или номинальный держатель не уполномочен владельцем на получение суммы погашения и/или купонного дохода по Облигациям, то под лицом, уполномоченным получать данные суммы, подразумевается владелец.
Перечень держателей Облигаций, составленный на соответствующую Дату составления Перечня держателей Облигаций, должен включать в себя следующие данные:
а) полное наименование лица, уполномоченного получать суммы погашения и/или купонного дохода по Облигациям;
б) количество Облигаций, учитываемых на счете депо владельца или междепозитарном счете номинального держателя Облигаций, уполномоченного получать суммы погашения и/или купонного дохода по Облигациям;
в) место нахождения и почтовый адрес лица, уполномоченного получать суммы погашения и/или купонного дохода по Облигациям;
г) реквизиты счета лица, уполномоченного получать суммы погашения и/или купонного дохода по Облигациям, предназначенного для получения сумм (далее - Счет), а именно:
- номер счета;
- наименование кредитной организации, в которой открыт счет;
- корреспондентский счет кредитной организации, в которой открыт счет;
- банковский идентификационный код кредитной организации, в которой открыт счет;
д) идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) лица, уполномоченного получать суммы погашения и/или купонного дохода по Облигациям;
е) указание на налоговый статус владельца и лица, уполномоченного получать суммы погашения и/или купонного дохода по Облигациям.
27. Держатели Облигаций самостоятельно отслеживают полноту и актуальность реквизитов Счета, представленных ими в Уполномоченный депозитарий. В случае если указанные реквизиты были недостаточными (неполными), неактуальными и/или не были своевременно представлены Держателями Облигаций в Уполномоченный депозитарий, Уполномоченный депозитарий, Эмитент и Платежный агент не несут ответственности за задержку в платежах по Облигациям.
Владелец Облигаций, не являющийся депонентом Уполномоченного депозитария, может уполномочить Депозитарий, в котором у него открыт счет депо, на получение сумм при погашении и/или выплате купонного дохода по Облигациям, причитающихся владельцу Облигаций.
В случае если номинальный держатель не уполномочен владельцами на получение сумм при погашении и/или выплате купонного дохода по Облигациям, номинальному держателю необходимо представить в Уполномоченный депозитарий не позднее 13.00 часов московского времени 3-го (третьего) рабочего дня до даты выплаты суммы погашения номинальной стоимости и/или купонного дохода по Облигациям список владельцев Облигаций, который должен содержать сведения, предусмотренные выше для Перечня держателей Облигаций.
Эмитент не несет ответственности за невыполнение Держателями Облигаций требований настоящего пункта.
28. Если дата погашения и (или) выплаты купонного дохода по Облигациям выпадает на выходной день, независимо от того, будет ли это выходной день, предусмотренный трудовым законодательством, или выходной день для расчетных операций, то выплата надлежащей суммы производится в первый рабочий день, следующий за выходным. Владелец Облигаций не имеет права требовать начисления процентов или какой-либо иной компенсации за такую задержку в платеже.
29. На внебиржевом рынке Облигации обращаются без ограничений до даты погашения Облигаций. На биржевом рынке Облигации обращаются с изъятиями, установленными Биржей.
30. Для определения эффективной годовой доходности к погашению по Облигациям настоящего выпуска может применяться следующая формула:
С
n i N
Р + НКДt = SUM --------------- + ---------------,
i=k t t
i
---
--- Y 365
Y 365 (1 + ---)
(1 + ---) 100
100
где:
Р - цена Облигации на дату расчета эффективной доходности
к погашению, в рублях;
НКДt - накопленный купонный доход на дату расчета эффективной
доходности к погашению, в рублях;
Y - эффективная доходность к погашению, в процентах годовых;
t - число дней до выплаты i-го купона на дату расчета
i
эффективной доходности к погашению;
k - номер текущего купона;
С - величина купонного дохода за i-й купонный период,
i
в рублях;
n - количество купонов, оставшихся до погашения выпуска
Облигаций, штук (на дату расчета эффективной доходности к
погашению);
№ -номинальная стоимость Облигаций, в рублях;
t - число дней до погашения Облигаций.
31. Вопросы эмиссии, обращения и погашения Облигаций, не урегулированные Генеральными условиями, Условиями эмиссии и настоящим Решением о выпуске, регламентируются Эмитентом в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
32. Налогообложение доходов от операций с Облигациями осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации.
33. Законом Волгоградской области от 29 декабря 2005 года № 1161-ОД "Об областном бюджете на 2006 год" предусмотрены параметры основных показателей бюджета, которые не превышают пределы ограничений, установленных ст. 107, 111 Бюджетного кодекса Российской Федерации.
Утвержден
Приказом
Комитета бюджетно-финансовой
политики и казначейства
Администрации
Волгоградской области
от 5 мая 2006 г. № 71
СЕРТИФИКАТ
ГОСУДАРСТВЕННЫХ СРЕДНЕСРОЧНЫХ ОБЛИГАЦИЙ ВОЛГОГРАДСКОЙ
ОБЛАСТИ С ПОСТОЯННЫМ КУПОНОМ
(далее - Облигации)
ГОСУДАРСТВЕННЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР ВЫПУСКА RU25003VLO0
Эмитентом Облигаций от лица субъекта Российской Федерации - Волгоградской области (далее - Эмитент) выступает:
полное наименование: Комитет бюджетно-финансовой политики и казначейства Администрации Волгоградской области;
место нахождения: 400131, г. Волгоград, ул. Порт-Саида, д. 7;
почтовый адрес: 400131, г. Волгоград, ул. Порт-Саида, д. 7;
контактный телефон: (8442) 30-92-45;
бюджетный счет 40201810500000100008 в ГРКЦ ГУ Банка России по Волгоградской области, г. Волгоград;
БИК 041806001;
ИНН 3444130624.
Настоящий сертификат удостоверяет право на 550000 (пятьсот пятьдесят тысяч) штук Облигаций номинальной стоимостью 1000 (одна тысяча) рублей каждая и общей номинальной стоимостью 550000000 (пятьсот пятьдесят миллионов) рублей.
Настоящий сертификат оформлен на все Облигации выпуска.
Настоящий сертификат оформлен на Облигации выпуска, эмиссия которого осуществляется в рамках Условий эмиссии и обращения государственных среднесрочных облигаций Волгоградской области с постоянным купоном, утвержденных Приказом Комитета бюджетно-финансовой политики и казначейства Администрации Волгоградской области № 47 от 13 марта 2006 г., зарегистрированных Министерством финансов Российской Федерации 26 апреля 2006 года, регистрационный номер VLO-017/00312, и на основании решения об эмиссии отдельного выпуска государственных среднесрочных облигаций Волгоградской области с постоянным купоном, утвержденного Приказом Комитета бюджетно-финансовой политики и казначейства Администрации Волгоградской области от 05.05.2006 № 71 (далее - Решение о выпуске).
Облигации являются государственными документарными ценными бумагами на предъявителя с обязательным централизованным хранением настоящего сертификата в депозитарии и учетом прав на облигации в виде записей на счетах депо с постоянным купоном.
Облигации предоставляют их владельцам право на получение номинальной стоимости Облигаций в дату погашения, установленную Решением о выпуске, и на получение купонного дохода в установленные Решением о выпуске даты выплаты купонного дохода.
Владельцы Облигаций имеют право владеть, пользоваться, распоряжаться принадлежащими им Облигациями в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Владельцы Облигаций могут совершать с Облигациями гражданско-правовые сделки в соответствии с законодательством Российской Федерации, Генеральными условиями, Условиями эмиссии и Решением о выпуске.
Права владельцев Облигаций при соблюдении ими установленного законодательством Российской Федерации порядка осуществления этих прав обеспечиваются Эмитентом.
Дата начала размещения Облигаций - 24 мая 2006 года.
Дата окончания срока размещения Облигаций - дата размещения последней Облигации выпуска.
Срок обращения Облигаций настоящего выпуска составляет 1456 (одну тысячу четыреста пятьдесят шесть) дней.
Каждая Облигация настоящего выпуска имеет 8 (восемь) купонных периодов.
Продолжительность каждого купонного периода составляет 182 (сто восемьдесят два) дня.
Первый купонный период начинается с даты начала размещения Облигаций. Второй и последующие купонные периоды начинаются с даты окончания предыдущего купонного периода. Купонный доход выплачивается в дату окончания соответствующего купонного периода. Купонный доход за последний купонный период выплачивается в дату погашения номинальной стоимости Облигаций.
Даты окончания купонных периодов:
- по первому купону - 22 ноября 2006 года;
- по второму купону - 23 мая 2007 года;
- по третьему купону - 21 ноября 2007 года;
- по четвертому купону - 21 мая 2008 года;
- по пятому купону - 19 ноября 2008 года;
- по шестому купону - 20 мая 2009 года;
- по седьмому купону - 18 ноября 2009 года;
- по восьмому купону - 19 мая 2010 года.
Величина купонного дохода на одну Облигацию рассчитывается на каждый купонный период по следующей формуле:
r К
i i
С = ----- x № x ---, где:
i 100 365
С - величина купонного дохода за i-й купонный период,
i
в рублях;
№ - номинальная стоимость Облигаций, в рублях;
r - размер ставки купонного дохода по i-му купону,
i
в процентах годовых;
K - количество дней в i-м купонном периоде.
i
Величина купонного дохода в расчете на одну Облигацию определяется с точностью до одной копейки (округление производится по правилам математического округления, а именно методом округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не изменяется, если первая за округляемой цифра равна от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь на единицу, если первая за округляемой цифра равна от 5 до 9).
Размер ставки купонного дохода по первому купону определяется на Конкурсе в дату начала размещения Облигаций.
Размер ставки купонного дохода по второму - восьмому купонам устанавливается равной размеру ставки купонного дохода по первому купону.
Дата погашения выпуска Облигаций - 19 мая 2010 года.
При погашении Облигаций их владельцам и/или номинальным держателям Облигаций выплачиваются номинальная стоимость Облигаций и купонный доход по Облигациям за последний купонный период.
Настоящий сертификат депонируется в некоммерческом партнерстве "Национальный депозитарный центр", которое осуществляет обязательное централизованное хранение настоящего сертификата.
